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中证协发布《证券分析师参加外部评选规范》明确不得以不正当竞争
中证协发布《证券分析师参加外部评选规范》明确不得以不正当竞争
点击数:1557     更新时间:2019-11-08 21:26:10

中国证券网快讯(记者胡瑜)据中国证券业协会10月8日消息,为规范证券分析师参与选聘活动,维护分析师职业声誉,促进证券研究业务健康发展,构建良好的资本市场生态,中国证券业协会制定并发布了《证券分析师参与外部选聘标准》(以下简称《标准》)。

据悉,《守则》要求证券公司对分析师参与选聘活动进行统一管理,并在分析师参与选聘活动的各个方面建立诚信自律的内部控制机制。参与选聘活动的分析师应当由证券公司统一注册,公司推荐的人员应当具有合规性、勤勉性和良好的职业道德。证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。

守则列出评估的关注事项,包括遴选机构是否已加入自律公约,供证券公司参考。分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该通过不公平竞争参与选拔。遴选结果仅用作分析师社会评价的参考依据,不得直接用作分析师薪酬激励的依据。

同时,为了加强评选机构的自律管理,促进形成公平、公正、专业、客观的外部评选机制,营造廉洁的文化氛围,包括中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财经杂志有限公司在内的八家评选组织者签署了《证券分析师自律公约》

八个机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。

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