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假借壳真操纵股价 奔腾集团实控人夫妇遭终身市场禁入
假借壳真操纵股价 奔腾集团实控人夫妇遭终身市场禁入
点击数:3980     更新时间:2019-11-01 13:36:42

9月12日晚,中国证监会签发了几张行政处罚传票。其中,有3份给了奔腾集团前董事长张犹达。

行政处罚书发现,张犹达参与了奔腾集团的股价操纵,在其任职期间,奔腾集团未按要求履行信息披露义务,存在误导性陈述。其中,张犹达和张小敏利用其财务优势,利用多个账户操纵公司股价,获利70.36万元。

最终,奔腾集团因未能履行信封面下的义务和在信封面上保留虚假记录而被罚款60万元。当时的董事长和董蜜也被罚款。至于操纵股价牟利的行为,当时奔腾集团董事长张犹达和奔腾集团副董事长张小敏被共同没收422.2万元,终身禁止进入证券市场。

“后门”早已被内部抛弃。

他声称自己是“资格预审合格的”

2016年12月6日,英达集团发布了《关于通过英达化学信息披露平台公开征集国有控股股东股份受让方转让公司的公告》。次日,奔腾集团董事会形成意见,“同意公司参与认购国电英利塔能源化工集团有限公司持有的1.55亿股(占上市公司总股本的51.25%)及其宁夏英利塔煤炭工业有限公司持有的100%股权及相关债权。”

2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张犹达委托业内专业人士雷木华将“资格预审材料”带到英利特集团申请参与研究。奔腾集团的这一行为可能会对其股价产生很大影响,但未能履行其信息披露义务。

2016年12月30日,奔腾集团通过了“收购a股上市公司的议案”。该提案包括:“公司拟收购a股市场上市公司。公司管理层正在积极推动和寻找符合公司战略的目标。”

然而,奔腾集团提供的《奔腾集团参与收购英力特化工股份情况说明》称:“2016年12月22日,经过调查,雷木华建议我公司董事长张犹达放弃参与英力特股份的公开转让。听了他的建议后,我公司决定不参与英力特股份的公开转让,此后与英力特集团没有任何联系。”

英利特集团还确认,2016年12月22日,奔腾集团没有参与转让,也没有就股份转让事宜与英利特集团进行任何进一步接触。

双方数据相互确认,证明2016年12月22日后,奔腾集团已决定不参与英达化学股份的投标。在这种情况下,奔腾集团仍然通过了相关决议,并向公众公布了第17届董事会决议,这是误导性的。

2017年1月6日,奔腾集团收到国家中小企业股份转让系统的询证函,询问奔腾集团2017年1月3日披露的第17次董事会决议的内容以及奔腾集团股份的异常波动。奔腾集团当天申请停牌。

2017年2月21日,奔腾集团披露了《关于内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司股份转让公司询价信的回复》,并表示:“奔腾集团于2017年1月6日向英利特集团发送了电子邮件申请,成为有意受让方。同一天,奔腾集团收到英利特集团的邮件,通过资格预审。同一天,公司收到英利特集团邮寄的“资格预审通知”,并及时通知主办证券公司,申请停牌。

放弃“后门”,用新闻操纵市场

尽管各种消息来源证实奔腾集团在2016年12月22日放弃了后门,但时任董事长的张犹达和他的妻子秘密操纵了市场。

行政处罚书显示,共有9个证券账户(以下简称账户组)关系密切,实际上由张犹达和张小敏控制和使用。张犹达和张小敏利用账户组、他们自己的资金和奔腾集团的资金操纵“奔腾集团”的价格。

2016年12月30日至2017年1月6日,张犹达和张小敏控制账户组的使用,集中资本优势、股权优势和信息优势,持续交易“奔腾集团”,操纵交易价格和交易量,导致“奔腾集团”价格持续大幅上涨。

上述账户组在操纵期间买入344.3万股“奔腾集团”,卖出66.7万股。2017年1月6日,“奔腾集团”的股票停牌。账户组持有277.6万股,市值1679.48万元。

操纵期为5个交易日,账户组报告次数占30%以上,交易量占50%以上。2017年1月6日,账户组营业额占当日总营业额的70.13%。

操纵期间,账户组持有的非限制性流通股占奔腾集团非限制性流通股总量的比例持续上升,最高可达71.84%。然而,12家做市商持有的非限制性流通股在奔腾集团非限制性流通股总量中的比例一直在不断下降,仅占非限制性流通股总量的1.41%。

2017年1月3日,奔腾集团通过了内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司第二届董事会第十七次会议决议,并在决定不参与英力特化工股份投标的情况下进行了公告。这一声明误导了投资者。

操纵期间,账户组购买“奔腾集团”股份344.3万股,购买金额1537.2万元,卖出“奔腾集团”股份66.7万股,销售金额369.4万元,实际盈利70.36万元(不含税费);持有“奔腾集团”277.6万股。

操纵期间,“奔腾集团”股价从3.05元上涨至6.05元,上涨98.36%。同期,全国中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)构成指数下降0.55%,偏离98.91%;做市商指数上涨1.4%,偏离96.96%。

真正的控制者因操纵股票价格被判终身禁止进入证券市场。

最终,奔腾集团和张犹达都受到了惩罚。

证券及期货事务监察委员会认为,张犹达和张小敏利用其金融、持股和信息优势,控制了9个证券账户的使用,违反《证券法》持续交易“奔腾集团”股票,构成对证券市场的操纵。中国证监会决定责令张犹达、张小敏依法处理“奔腾集团”非法持有的股份,没收张犹达、张小敏非法所得70万元,并处351.85万元罚款。这对夫妇共没收了422.22万元,罪名是“不是一次处罚,而是五次”。

此外,中国证监会责令奔腾科技实业集团有限公司纠正虚假披露,给予警告,并处以60万元罚款。时任董事长的张犹达受到警告,并被罚款30万元。时任董事会秘书的田永林受到警告,并被罚款10万元。

此外,中国证监会认定张犹达、张小敏违法行为特别恶劣,情节特别严重,决定根据《证券法》和《禁止进入证券市场规定》,分别采取措施禁止张犹达、张小敏终身进入证券市场。

自中国证监会宣布决定之日起,在禁入期内,张犹达夫妇不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司和非上市公司的董事、监事和高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司和非上市公司的董事、监事和高级管理人员。

新京报记者侯陈晓曦彭

编辑王宇校对言和

(责任编辑:李春辉)

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